La Maestría en Auditoría y Revisoría Fiscal es un programa diseñado para formar profesionales con las habilidades necesarias para gestionar auditorías, evaluar riesgos y asegurar el cumplimiento de las obligaciones financieras y legales en las organizaciones.
Diplomado en Riesgos Financieros: Auditoría, Cumplimiento y Anticorrupción
Este diplomado forma profesionales capaces de gestionar auditorías para prevenir riesgos de daño reputacional, imposición de multas o pérdidas de negocio por contratos no ejecutables, muchos de ellos relacionados con el uso de recursos procedentes del narcotráfico o la delincuencia organizada.
¿Por qué estudiar este programa?
Este diplomado desarrolla las habilidades para la gestión de riesgos partiendo desde la auditoría, permitiendo elaborar estrategias preventivas basadas en un profundo sentido ético.
¿Este diplomado es para mí?
Nos enfocamos en profesionales que deseen implementar la gestión de compliance en materia de prevención de lavado de dinero, quienes deben implementar la “Foreign Corrupt Practice Act” (FCPA) y la “Anti-Bribery and Corruption” (ABC):
- Directivos
- Responsables de asesorías jurídicas, financieras y estratégicas
- Abogados
- Economistas
- Contadores
- Financieros
- Auditores
- Oficiales de cumplimiento
Capacidades a adquirir
El egresado del Diplomado en Riesgos Financieros: Auditoría, Cumplimiento y Anticorrupción será capaz de:
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- Propiciar el cumplimiento de los lineamientos financieros y medidas anticorrupción.
- Evaluar escenarios de intervención para tomar acciones preventivas dentro del marco legal.
- Crear entornos de menor riesgo implementando medidas fundamentadas en los más altos estándares.
- Solucionar problemas mediante las auditorías con el propósito de cumplir con las obligaciones financieras y legales.
Campo laboral
Al concluir el diplomado, podrás desempeñarte en el cargo de chief operating officer, chief financial officer, auditor interno o compliance officer, de conformidad al artículo 115 de la Ley de Instituciones de Crédito.
Plan de Estudios Detallado
El plan de estudios de la maestría está estructurado en módulos que cubren todos los aspectos relevantes de la auditoría y la revisoría fiscal. A continuación, se presenta un resumen de los temas clave:
- Estructuras internas de cumplimiento financiero: Constitución del Comité de Comunicación y Control, funciones y relevancia de los auditores internos y externos, funciones y responsabilidades del Comité de Comunicación y Control, funciones y responsabilidades del oficial de cumplimiento, nombramiento del oficial de cumplimiento.
- Gestión de riesgos: Metodología de evaluación de riesgos, conocimiento de clientes, diseño de reportes, identificación de clientes y usuarios, identificación, conocimiento y evaluación de riesgos.
- Sistema Nacional Anticorrupción: Integración y funcionamiento del SNA, política de integridad, procedimiento sancionador, responsabilidades administrativas, sanciones administrativas a particulares.
- Gestión y atención de procesos de auditorías de cumplimiento financiero: Comisión Nacional Bancaria de Valores, elaboración de informes de resultados de auditoría, estrategias para solventar observaciones y cumplimiento de programas de acción correctiva.
- Normas internacionales anticorrupción y antisoborno: El soborno como un problema común y riesgoso, la guía de la CNBV en materia de prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita derivados de la corrupción, prácticas anticorrupción "Foreign Corrupt Practice Act" (FCPA), Anti-Bribery and Corruption (ABC) y la Declaración de Wolfsberg Anticorrupción, proceso de 5 pasos para desarrollar un programa contra el soborno y la corrupción, recursos tecnológicos contra el soborno y la corrupción.
Herramientas y Técnicas de Inteligencia de Negocios
Durante el estudio de la Maestría en Inteligencia de Negocios complementarás tu formación aprendiendo a utilizar software y herramientas especializados como: Power BI, RStudio, Python, SQL, Microsoft Access, Microsoft Dynamics 365, Semrush, HubSpot y Mentimeter.
Estructura del Programa
El bloque provee al estudiante de bases sobre la dirección general en una perspectiva organizacional, de una forma integral, con un enfoque directivo y dirigido a las áreas funcionales. Se hace un recorrido por la teoría organizacional, así como los elementos que deben tomarse en cuenta para una toma de decisiones asertivas. Por otro lado, se estudian herramientas para hacer diagnósticos externos en los ámbitos: económico, político, social, cultural, legal, ambiental y competitivo, para la detección de oportunidades y amenazas. También, se abordan técnicas para la realización de diagnósticos internos, enfocados en una correcta identificación de fortalezas y debilidades.
El bloque tiene como propósito estudiar contenidos sustanciales sobre la posibilidad de trabajar en diferentes estructuras organizacionales, así como asimilar los cambios rápidos e inesperados a los que se enfrentan las organizaciones para sacar el mejor partido del potencial que poseen las personas. Por otro lado, provee de herramientas acerca de cómo generar un clima organizacional óptimo, a partir de una comprensión y gestión de las diferencias culturales existentes en la diversidad del capital humano.
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El bloque contiene asignaturas enfocadas en los subsistemas que conforman el área de Recursos Humanos. El objetivo es enseñar cómo atraer, retener, mantener y desarrollar a las personas. En lo particular se ofrecen herramientas para reclutar y seleccionar al mejor personal, también se enseña todo lo referente al manejo de los puestos de trabajo, desde su generación hasta el momento de evaluar el desempeño de los trabajadores. Se estudia lo relacionado al área de sueldos y compensaciones, es decir, los diferentes métodos de valoración, prestaciones y otros beneficios de acuerdo a desempeño y méritos. Se indaga en los procesos de formación y desarrollo que facilitan que el trabajador posea las competencias para ejercer y evolucionar en su puesto y en la organización. También se abordan contenidos relacionados con la prevención de riesgos, seguridad e higiene industrial. Un aspecto relevante es la revisión de todos los procesos fundamentales de Recursos Humanos, por ello se enseña cómo desarrollar una auditoría completa para la mejora.
El bloque tiene como objetivo desarrollar habilidades, destrezas, actitudes y aptitudes necesarias para la gestión directiva del área Recursos Humanos. Resulta imprescindible abordar aspectos de liderazgo para influir y dirigir los esfuerzos de los trabajadores hacia la consecución de las metas organizacionales. Por otro lado, se aborda lo relacionado a la dirección eficiente de equipos de trabajo para obtener los resultados sinérgicos que coadyuven a la consecución de los objetivos. Se proveen herramientas para la gestión y resolución de conflictos que aparecen en el contexto organizacional. Un aspecto clave para la dirección de Recursos Humanos es la comunicación, en particular la comunicación interpersonal, la cual se enfoca a la producción e interpretación de mensajes verbales y no verbales.
Este bloque se enfoca en el desarrollo del Proyecto Final. Esta actividad tiene como objetivo que el alumno presente un documento completo que muestre un proyecto-propuesta que responda a una necesidad detectada relacionada con el ámbito de la Dirección y Gestión de Recursos Humanos.
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