Entendiendo la Seguridad Basada en el Comportamiento (SBC)
El objetivo de un Programa de Seguridad Basada en el Comportamiento (SBC) es, sobre todo, lograr el cambio de conducta de los trabajadores. En particular, minimizar los comportamientos inseguros, germen de la mayoría de los accidentes.
La Seguridad basada en el Comportamiento es una metodología proactiva de mejora continua aplicada a la seguridad. Debe ser considerada como un proceso, cuyo fin es minimizar los comportamientos inseguros y, en consecuencia, reducir el número de accidentes.
En relación a los comportamientos inseguros, la Teoría Tricondicional del Comportamiento Seguro establece que deben darse tres condiciones para que el trabajador actúe de forma segura:
- El trabajador debe poder trabajar de forma segura
- El trabajador debe saber trabajar de forma segura
- El trabajador debe querer trabajar de forma segura
Para poder cumplir la máxima de “querer trabajar de forma segura”, los programas de SBC enfocan sus actuaciones a lograr cambios en los comportamientos de los trabajadores. Por otro lado, las dos primeras condiciones (poder y saber) deben seguir siendo aplicadas a través de programas operativos, evaluaciones de riesgos, inspecciones de seguridad y planes de actuación derivados, así como con la necesaria capacitación de seguridad.
Implementación de un Programa de SBC Eficaz
Una de las razones del éxito del programa es la involucración de todos los trabajadores de la empresa, ya que son los actores principales para promover la adopción de nuevas formas de trabajo, participando en la operación diaria y en la eliminación de sus comportamientos de riesgo. Pero, sobre todo, es primordial el apoyo incondicional de la gerencia. La gerencia debe formar parte del Comité de Seguimiento del Programa, participando de forma activa como integrantes del grupo de observadores, facilitando las tareas en su área de responsabilidad y promoviendo los principios del Programa de SBC entre su personal.
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El programa SBC se enfoca en los comportamientos seguros, incentivando su repetición en los trabajadores a través del refuerzo positivo y con el apoyo de un grupo de Observadores a todos los niveles jerárquicos de la organización. El programa incluye intervenciones de “Retroalimentación” y “Reforzamiento positivo” basados en técnicas que buscan tener un acercamiento efectivo con los trabajadores, lo que implica huir de cualquier tipo de confrontación y dinámica de castigo o punitiva.
En efecto, los programas SBC no buscan castigar o tomar acciones que afecten negativamente a los trabajadores, sino llegar a acuerdos y a su convencimiento, lo que se logra con la actitud adecuada durante las observaciones. Las observaciones (en las que no se toma el nombre del trabajador) se enfocan en los comportamientos, llegando a acuerdos en un marco de respeto y compromiso de las distintas partes implicadas. Las técnicas de intervención buscan mantener gradualmente comportamientos seguros en los trabajadores, así como ir creando una cultura de seguridad mediante un sentido de compromiso individual y de responsabilidad de la seguridad por parte de cada persona.
Rol de los Observadores y Gestión de la Información
El programa de Seguridad Basada en el Comportamiento incluye el entrenamiento de personal designado como “observador”, que deberá visitar las áreas donde se estén realizando actividades de forma regular y determinar si se están realizando de forma segura.
La información generada en las observaciones se convierte en una métrica que permite obtener porcentajes de comportamiento seguro. A partir de esta información se definirán acciones concretas de mejora. El programa SBC arranca con un conjunto de observaciones para establecer una “línea base” o nivel de seguridad inicial, y para determinar o confirmar los comportamientos inicialmente considerados como críticos. A partir de ahí, se comienza con el grueso de observaciones y con el proceso de análisis de los resultados y acciones derivadas. A continuación, se deberán modificar los comportamientos de riesgo, así como reformular los nuevos objetivos en un proceso de mejora continua. La retroalimentación de la información es el ingrediente clave para cualquier iniciativa de mejora.
Durante el inicio, el arranque y el mantenimiento del Programa SBC, la comunicación es fundamental. En este sentido, el programa debe incluir campañas de difusión que logren mantener el interés del personal y el nivel de avance requerido.
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La Auditoría de Comportamiento Seguro: Evolución y Necesidad
La auditoría ha evolucionado significativamente durante las últimas décadas. Tradicionalmente, los auditores se enfocaban en revisar controles financieros, cumplimiento normativo y eficiencia operativa. Sin embargo, los escándalos financieros, fraudes corporativos, incumplimientos regulatorios y colapsos reputacionales suelen compartir un elemento común: comportamientos organizacionales inapropiados impulsados por incentivos incorrectos, liderazgos tóxicos, ausencia de transparencia o culturas que desalientan la comunicación abierta.
Este nuevo enfoque transforma conceptos abstractos como "cultura organizacional" en elementos observables, medibles y auditables. Este nuevo enfoque representa un cambio de importancia en la profesión, ya que transforma conceptos abstractos como "cultura organizacional" en elementos observables, medibles y auditables.
Definición y Alcance del Riesgo Conductual
El riesgo conductual o de comportamiento puede definirse como la posibilidad de que las decisiones y acciones de las personas dentro de una organización afecten negativamente el cumplimiento de sus objetivos estratégicos, operativos, éticos o regulatorios. Este riesgo surge cuando los comportamientos individuales o colectivos se desalinean con los valores, políticas y expectativas organizacionales.
El comportamiento organizacional se manifiesta en las decisiones diarias que toman los empleados, en la manera en que interactúan entre sí, cómo responden a los controles y cómo reaccionan ante situaciones de presión o conflicto. Cuando las conductas organizacionales son negativas, incluso los sistemas de control más sofisticados pueden fracasar. El documento del IIA destaca que la mayoría de los grandes fallos organizacionales tuvieron señales de advertencia previas relacionadas con el comportamiento humano.
Objetivos de la Auditoría del Riesgo Conductual
La auditoría del riesgo conductual busca precisamente identificar esas brechas entre lo que la organización declara y lo que realmente ocurre en la práctica. Es un enfoque que permite a la auditoría interna comprender las causas raíz de fallos recurrentes, anticipar riesgos emergentes, detectar problemas sistémicos antes de que generen crisis, fortalecer la gobernanza corporativa y evaluar la efectividad real de los controles internos.
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La auditoría del riesgo conductual representa una evolución natural y necesaria para la auditoría interna moderna. Las organizaciones enfrentan hoy entornos complejos caracterizados por transformación digital acelerada, exigencias regulatorias crecientes, riesgos reputacionales inmediatos, presión competitiva intensa y nuevas expectativas sociales y éticas. Por ello, las organizaciones que logren gestionar eficazmente el riesgo conductual estarán mejor preparadas para enfrentar los desafíos del futuro, proteger su reputación y alcanzar sus objetivos de manera sostenible.
Pilares de la Gestión del Riesgo Conductual
La gestión eficaz del riesgo conductual se apoya en varios pilares fundamentales:
- Gobernanza: La gobernanza constituye la base sobre la cual se construyen las expectativas conductuales dentro de una organización. La alta dirección y el consejo de administración son responsables de establecer valores organizacionales, códigos de conducta, límites de tolerancia al riesgo, expectativas éticas y modelos de liderazgo.
- Identificación, Análisis y Monitoreo de Riesgos: Este pilar se centra en identificar, analizar y monitorear riesgos derivados del comportamiento humano. Las organizaciones modernas deben tratar el riesgo conductual con el mismo nivel de importancia que otros riesgos corporativos.
- Controles Organizacionales: El tercer pilar analiza cómo los controles organizacionales moldean la conducta de los empleados.
Aplicación Práctica y Resultados de la Auditoría de Comportamiento Seguro
El presente trabajo de investigación tuvo como objetivo Determinar cómo La Aplicación de ACS “Auditoria de Comportamiento Seguro” va a permitir disminuir comportamientos riesgo y aumentar comportamientos seguros en los trabajadores de la Empresa Inspectorate S.A.C en Volcan Yauli - Unidad Minera Andaychagua 2019. Para ello, se empleó una investigación de tipo aplicada y de diseño pre-experimental estableciéndose como resultados los siguientes: Se ha determinado cómo La Aplicación de ACS “Auditoria de Comportamiento Seguro” va a permitir disminuir comportamientos riesgo y aumentar comportamientos seguros en los trabajadores de la Empresa Inspectorate S.A.C en Volcan Yauli - Unidad Minera Andaychagua 2019.
En relación a otro estudio, se tuvo como fin diseñar y desarrollar un sistema la cual permita la IMPLEMENTACION DEL ESTÁNDAR DE AUDITORIA DE COMPORTAMIENTO SEGURO EN LA PLANTA CONCENTRADORA MARH TUNEL basada en la ley 29783 D.S 055-2010 EM Norma Ohsas 18001:2007 de la empresa VOLCÁN de la compañía minera. Asimismo, para desarrollar dicho estudio se hizo una evaluación principal sobre el estado de la gestión en la seguridad con el objetivo de tener en cuenta los puntos para identificar los puntos de intervención, niveles de responsabilidad y las estrategias de intervención. Por otro lado, se estableció un programa de mejorar y dar conformidad en los procedimientos de la investigación de accidentes, la revisión de los requisitos legales, entre otros.
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