Este artículo proporciona información relevante sobre la auditoría en materia de Prevención de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita (PLD) y Financiamiento al Terrorismo (FT) según la Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV), así como la preparación para el examen de certificación en esta área.
Capacitación y Entrenamiento para la Certificación PLD/FT
Existe un curso-taller diseñado para la capacitación y el entrenamiento de aquellos que buscan obtener la certificación en prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo de la CNBV.
Este curso está dirigido a auditores, oficiales de cumplimiento y demás profesionales en materia de prevención de Lavado de Dinero y Financiamiento al Terrorismo.
El objetivo principal es preparar a los participantes para el examen de certificación, ofreciéndoles una evaluación similar a la que encontrarán en la CNBV.
Materiales de Estudio Especializados
Para facilitar el estudio, se proporciona a los inscritos 31 documentos digitales en materia de PLD desde el momento de la inscripción, permitiendo que todos los participantes tengan un conocimiento base al inicio del curso.
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Guía para el Examen de Certificación
La CNBV pone a disposición de los interesados la “Guía de examen para los participantes para obtener la certificación de conformidad con las Disposiciones de carácter general para la certificación de auditores externos independientes, oficiales de cumplimiento y demás profesionales en materia de prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo”, elaborada por el Centro Nacional de Evaluación para la Educación Superior, A.C.
Documentos Relevantes para el Estudio
Se proporcionan diversos documentos para el estudio, incluyendo:
- Financial Action Task Force Mandate (2012-2020), de abril de 2012 (traducción al español).
- Egmont Group of Financial Intelligence Units Charter, de julio de 2013 (traducción al español).
- The FCA´s risk based approach to AML supervision (traducción al español).
Es importante tener en cuenta que las traducciones se ofrecen como cortesía a las partes interesadas.
Plazos para la Solicitud de Certificado
Se recuerda que se dispondrá de dos días hábiles para enviar la solicitud de obtención del Certificado, contados a partir del día siguiente a aquél en que inicie su trámite de envío de solicitud.
Material Adicional
El material utilizado por los expositores de la Jornada PLD/FT 2015 como soporte visual y documental para el desarrollo de los talleres es responsabilidad única y exclusivamente de éstos.
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